Погода в Челябинске

Прогноз погоды в городе Челябинск

Прогноз погоды в городе Челябинск на завтра

Курс валют ЦБ
{curs}
Новости города Челябинска Мир74

Современный городской портал Челябинска

Сегодня

Челябинск » Бизнес » Банк России лишил лицензии ЗАО «Профинвестсервис» за многочисленные нарушения

Банк России лишил лицензии ЗАО «Профинвестсервис» за многочисленные нарушения

Банк России лишил лицензии ЗАО «Профинвестсервис» за многочисленные нарушения Служба Банка России по финансовым рынкам сообщила об аннулировании лицензий «Профинвестсервиса» за нарушения положений законов об отмывании денег и неправомерном использовании инсайдерской информации.
Как сообщили в ЦБ, основанием для принятия решения послужили «неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах». В частности, «Профинвестсервис» уличили в нарушениях положений федеральных законов  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ».
 
Нарушения в деятельности компании нашли и при заключении нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
 
Общий перечень нарушений ЗАО «Профинвестсервис», допущенные обществом в период с 2011 по 2013 годы:

    - в ходе проведения проверки общество неоднократно предоставляло неполную и недостоверную информацию;
    - общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;
    - размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
    - анкеты клиентов общества не содержали отметку об оценке присвоенной степени (уровне) риска клиенту; общество не обновляло информацию о клиентах;
    - в список инсайдеров общества не были включены члены совета директоров; списки инсайдеров общества не содержали информацию о внесенных изменениях и передавались организатору торговли с нарушением установленного срока;
    - общество нарушило требования законодательства Российской Федерации относительно рекламы услуг, связанных с доверительным управлением;
    - общество не направляло учредителю управления уведомления об уменьшении стоимости портфеля;
    - общество нарушило требования к осуществлению управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в соответствии с условиями договора доверительного управления;
    - общество начислило проценты на переданные в доверительное управление денежные средства и выплачивало гарантированный доход учредителям управления из собственных средств;
    - регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержали всей необходимой информации;
    - общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Скандалы вокруг «Профинвестсервиса»
26 апреля сотрудники отдела по борьбе с коррупцией МВД по Челябинской области провели обыск и выемку документов в Фонде содействия кредитованию малого предпринимательства в здании Минэкономразвития. Оперативникеов интересовали документы, касающихся перевода 20 млн рублей на счета «Профинвестсервиса». Как сообщили в Минэкономразвития Челябинской области, директор Фонда содействия кредитованию малого предпринимательства Андрей Лазарев (теперь уже бывший) без согласования с ведомством Елены Мурзиной и попечительским советом Фонда вложил 20 млн в инвестиционное товарищество ЗАО «Профинвестсервис», соучредителем которого он является.
 
Недостачу в имущественном взносе Фонде содействия кредитованию малого предпринимательства в размере 20 млн рублей обнаружили специалисты Минэкономразвития в ходе подготовки отчета за 1 квартал 2013 года. На требование министерства вернуть выданные Фондом компании «Профинвестсервис» средства, Андрей Лазарев не откликнулся.
 
В интервью Андрей Лазарев заявил, что был уволен под предлогом нарушения регламента Фонда.

    «Я не согласен с формальной причиной своего увольнения, — заявил Лазарев. — Однако я уполномочен распоряжаться траншами в размере до 47 млн рублей».

 
«Профинвестсервис». Справка

По итогам 2012 года компания «Профинвестсервис» возглавила рейтинг региональных инвестиционных компаний.

Оборот компании от деятельности за 9 мес. 2012 году составил 3990,5 млн рублей.
Оборот компании от деятельности в первом полугодии 2012 году составил 1732,14 млн рублей.
 
Оборот компании от деятельности 2011 году насчитывал 118,4 млн при размере собственных средств  в 35,3 млн рублей (по состоянию на 1 ноября 2012).

 

Источник: Прислано читателем.

Подпишись на нашу группу ВКонтакте





Комментарии (0)
Добавить комментарий
Ваше Имя: Ваш E-Mail:
Код:
Включите эту картинку для отображения кода безопасности
обновить, если не виден код

Введите код:
CTRL+Enter тоже сработает!
Оставить комментарий
Постоянный адрес статьи:


Загадайте желание и нажмите на одну из кнопок. Ваше желание обязательно сбудется!
Опубликовал admin  ⋅   19 декабря 2013  ⋅   Бизнес  ⋅   Комментариев 0  ⋅   Просмотров 2206  ⋅   В закладки

Ранее по теме: